根据市委统一部署，2024年3月28日至5月21日，市委第三巡察组对南京证券党委开展了常规巡察，2024年7月8日，市委巡察组反馈了巡察意见。按照巡察工作有关要求，现将巡察整改进展情况予以公布。

一、领导班子履行巡察整改主体责任情况

南京证券党委认真学习贯彻习近平总书记关于巡视工作的重要论述，严格对照市委巡察反馈意见，全力以赴做好巡察“后半篇文章”。党委书记坚决扛起巡察整改第一责任人责任，党委班子成员认真履行“一岗双责”，制定详细整改方案，逐项明确整改时限、责任领导、牵头部门和参与部门，定期召开会议研究部署整改工作，形成上下联动、齐抓共管的整改工作格局。

二、巡察整改任务落实情况

（一）关于发挥资本市场功能，加强开拓创新力度方面

1. 通过理论学习中心组学习、党委会、专家辅导等形式，认真学习领会党的二十届三中全会、中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，提高对发挥功能性作用、服务实体经济发展的思想认识。成立服务实体经济工作专班，出台服务实体经济工作方案，不断提高服务实体经济的主动性和针对性。

2. 深化根据地战略和差异化竞争策略，重点关注“专精特新”专板建设，积极发展“上市前投资+保荐承销+跟投+研究+财富管理”的综合业务模式，加强投行业务团队建设，不断提升承揽承做能力，在再融资、并购重组等领域取得一批项目成果。

3. 积极开展服务南京市属国企专项行动，对一级市属国企进行全覆盖拜访。建立与政府部门、开发园区、国企平台的常态化沟通合作机制，加强对本地企业走访，项目拓展储备取得显著成效。加强内部协同，筹建公司“上市后备企业库”，实现项目动态管理与跟踪服务；挖掘外部资源，与7家外部投资机构建立合作关系。

4. 组织开展“十四五”发展战略评估、修订工作，进一步明确各业务条线的战略方向、目标和具体实施路径。加强内部宣导，建立跟踪督导评估机制。积极推进实施资本增强子战略，壮大公司资本实力。

5. 坚持对标一流、创新发展，进一步深化细化“比拼赶超，赛绩争先”竞赛方案，努力提高业务核心竞争力和规模能级，2024年公司营业收入创历史新高。传统经纪业务积极向财富管理转型，推进营销运营平台建设，健全考核督导机制，主要业务指标实现稳中有进；资产管理业务规模和收入实现双增长；基金投顾业务水平持续提升；资产托管业务规模进一步壮大；宁证期货、富安达基金等子公司强化内部管理，壮大业务规模，发展基础更加牢靠。

6. 贯彻落实市产业强市推进大会精神，通过干部培训、网络大学等平台，推动全体干部员工加深对新质生产力的理解。围绕南京“4266”产业体系，设立“一企一策”专项服务通道，协助建成南京市拟上市公司企业库，为南京产业能级跃升、新质生产力培育积极建言献策，撰写专题报告。

7. 紧扣全市发展战略和产业政策，积极参与南京资本市场培育、决策咨询、项目论证、风险化解、招商引资等工作，发挥巨石创投、蓝天投资等子公司股权投资功能，支持符合我市主导产业方向的企业加快发展。2024年超额完成全年招商引资任务，出台《“宁心聚力”南京市属国企服务行动方案》，为南京地区政府和企业提供多元化金融服务和专业咨询服务。

8. 通过中层干部培训、新员工培训、会议宣贯等形式，及时传达最新监管精神，切实提升干部员工对发展风险的认识。研究制定公司网络行为管理办法和关于加快人才队伍建设的若干措施等。修订公司全面风险管理纲要、重大风险报告和应急处置管理办法等，进一步完善公司风险防范制度体系。

9. 加大技术投入，提高预算使用的管理水平，2024年，公司对信息技术的投入有了明显增长，为抵御业务风险和赋能业务发展提供了有力支撑。借助大数据、人工智能等手段，开展自主研发与系统整合，持续推进数字化信用风险管理、市场风险管理等项目落地实施，解决外购风控平台难以有效整合的问题。

10. 通过党委会、理论学习中心组学习等形式，强化保密工作专题学习，出台公司定密管理实施细则。深入开展消防安全和重点场所安全的风险隐患排查整治，扎实推进网络安全维护、数字安全防护和基础设施运维，2024年公司未发生重大安全事故。

（二）关于推进全面从严治党，履行管党治党责任方面

11. 结合公司实际研究制定2024年度落实全面从严治党党委主体责任清单，每半年研究一次全面从严治党、党风廉政建设工作情况。严格执行干部任前廉洁谈话相关要求，推动干部教育提醒全覆盖，提升干部廉洁从业意识。

12. 明确党委主体责任、党委主要负责同志第一责任人责任、党委领导班子成员责任清单和相关工作要求。党委会专题研究党的建设、全面从严治党等工作，定期听取党委班子成员履行“一岗双责”情况汇报，推动班子成员将履行“一岗双责”、谈心谈话等情况作为民主生活会对照检查和述责述廉内容，接受监督评议。

13. 出台《“一把手”权力清单和履职行权正、负面清单及监督保障机制规定（试行）》，强化对“一把手”的监督。研究制定委托审计管理办法、反洗钱内部审计制度，对各业务条线、分支机构、子公司实现三年检查全覆盖。对重要岗位人员开展廉洁从业、自律自警培训，定期通过专题会议、提醒短信、现场教学、案例剖析等方式，强化全员警示教育。

14. 充分发挥人力资源部、合规管理部、内核部、稽核部等部门的作用，对人才引进、合规前置介入、投行项目检查以及审计等工作加强统筹规划，形成合力促进公司发展。研究制定公司内部问责办法，对相应的违规失职失责行为进行严肃问责并通报。修订风控合规人员管理办法、绩效考核办法，将主动报告义务纳入考核内容。通过健全制度、定期培训、线上监督、抽查检查、“一人一表”考核、干部述职述廉等加强对外地人员的日常管理。扎实开展党纪学习教育、深入贯彻中央八项规定精神学习教育，增强全体干部员工纪律意识、提高免疫能力。健全大监督体系，建立联席会议机制，进一步提升监督质效。

15. 全面开展廉洁风险点排查与评估，修订公司廉洁从业规定，推动形成常态化长效化的廉洁风险排查机制。积极开展党规党纪、合规执业、廉洁从业培训，切实提升从业人员职业操守，促进制度执行和落实，建立公司廉洁防控体系。

16. 用好“宁证先锋”“南京证券党建”公众号、网络大学，多渠道转载发布廉洁从业相关学习资料、反腐专题片，丰富警示教育学习资源，提升廉洁教育质效。及时传达学习违反中央八项规定精神典型案例和违规吃喝由风及腐典型问题通报精神，用好行业典型违法违规情形及案例、被公司立案处理案例，推动公司上下做到以案为鉴、以案明纪、以案示警。

17. 严肃查处违反公务用车管理、使用虚假发票报销、超标准接待等问题。推动上线网上报销系统，实现财务报销监督线上化。严格落实公务接待、商务接待、商务礼品管理等制度，持续加强对中央八项规定精神落实情况的监督检查。

18. 派驻纪检监察组督促公司党委在全公司范围内组织开展廉洁风险点排查与评估，严格把关工作实施方案，全过程督导实施过程，推动形成工作常态。加强廉政教育资源支持，进一步丰富方式方法。建立党委会定期通报监督执纪情况工作机制，推动党委更好落实主体责任。

19. 健全完善“一把手”和领导班子主体责任提示单和监督责任清单，对4家子公司开展“一把手”和领导班子履责情况监督检查，对重点岗位、业务部门廉洁风险排查防控进行指导。

20. 严格落实《关于规范违纪违法案件办理的工作提示》，健全公司党委与派驻纪检监察组双向工作联系机制。推动编制纪检监察工作实务手册，规范监督执纪。通过开展专题培训、跟班学习等方式，加强纪检干部培养锻炼。

（三）关于加强党的建设、发挥引领作用方面

21. 加强理论学习中心组学习，深入开展交流研讨，高质量完成全年学习任务。推动理论学习中心组成员参加上级党委组织的专题培训和公司内部学习培训。调整优化班子成员分工，进一步增强全局观念和责任意识，提高党委决策民主化、科学化水平。

22. 严格落实“三重一大”决策制度、党委会前置研究讨论重大事项规程、党委会议事规则，及时学习传达上级有关部署要求，对统战、工会、共青团等工作进行专题研究，结合公司实际抓好贯彻落实。

23. 严格落实党员领导干部民主生活会制度，高质量开好巡察整改专题民主生活会，认真研究破解查摆出的问题，明确整改目标，制定有效措施，切实推进落实。健全党员领导干部双重组织生活制度。

24. 开展基层党组织“提质创优”行动，积极打造服务“三链”党建联盟，持续深化主题教育成果，推动党建与经营发展深度融合。修订公司基层党组织考核办法，加强各级党组织书记党建工作在经营发展中作用发挥的成效考核。完善年度基层党组织书记抓基层党建述职评议机制，推动公司党委直管党组织书面述职每年全覆盖，现场述职三年全覆盖。

25. 出台严格党的组织生活制度若干规定，建立支部书记年度述职报告层层审核把关工作机制，抓实抓牢基层基础。组织开展党支部书记、党务干部专题培训，丰富主题党日活动内容。

26. 严格落实选人用人规定，修订干部选拔任用、绩效考核等办法，规范选拔任用、公开竞聘等工作，加强年轻干部储备。大力推进“人才兴企”战略，推动实施总部“管培生”、分支机构“金才”培养计划，落实好内部人才流动、实习生人才储备等机制。坚持严管厚爱，从严加强干部教育监督管理。

（四）关于推动巡察整改，提升整改质效方面

27. 将巡察整改工作纳入绩效考核、月度重点工作、日常审计范围，全面压实各部门单位工作责任，党委会、总裁办公会定期研究巡察整改推进情况，强化问题督办，推动举一反三，防止问题反弹。

28. 加强对上次市委巡察反馈问题的分析研究，对整改不到位的问题紧盯不放，有针对性推动落实，推动建立促进地方经济发展、鼓励创新发展等长效机制。

29. 坚持标本兼治，建立完善制度办法近80项，建立清单式推进工作机制、完善公司公众关注事件应对方案和制定“人才兴企”工作方案等，确保用制度管人、管事。

三、下一步工作打算

南京证券党委将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十大和二十届三中全会精神，持续压实整改责任、推进整改落实、完善长效机制，巩固整改成果，不断开创公司高质量发展新局面，为推进中国式现代化南京新实践作出应有贡献。

欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系电话：025—58519038（工作日9:00—18:00）；邮政信箱：南京市建邺区江东中路389号南京证券总部大楼，邮政编码：210019；电子邮箱：office@njzq.com.cn。

中共南京证券股份有限公司委员会

2025年4月11日